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时间:2019年12月13日 10:26编辑:维妙维肖 创投

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  [29]因此,在向客户或者顾客提供关于账户类型的建议时,获得双重牌照的金融专业人员(也即,经纪交易商的关联人与投资顾问的受监管人),无论其是否为双重注册机构、关联公司或非关联公司工作,在确定顾问建议是否符合客户最佳利益时,应考虑到所提供的所有类型的账户(既包括经纪账户也包括投资顾问账户)。只是投资顾问受监管人的金融专业人士,无论该投资顾问是双重注册机构还是经纪交易商的关联方,只可以推荐符合客户最佳利益的、投资顾问可以提供的投资顾问账户。如果只是投资顾问受监管人的金融专业人士,选择建议客户考虑非投资顾问账户,或者与双重注册机构或其附属公司的其他人员就非投资顾问账户进行交流,该建议应符合客户最佳利益。这一框架同样适用于潜在客户,但向潜在客户提供的任何咨询或推荐均须遵守联邦证券法的反欺诈规定。

  FX168财经报社(香港)讯美联储主席鲍威尔当地时间周三(12月11日)表示,在考虑未来升息前,他倾向于让通胀上升,并将其维持在高于央行目标的水平。

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  12月12日,澎湃新闻(www.thepaper.cn)从娄高明及其辩护律师王振宇处获悉,韶关中院日前作出国家赔偿决定,决定支付娄高明人身自由赔偿金和精神损害抚慰金共计41万余元,同时为其消除影响,恢复名誉,赔礼道歉。

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  12月11日,美的置业宣布,拟向美的发展控股(BVI)有限公司以每股19.10港元配售最多4000万股股份,占美的置业现有已发行股本约3.36%,及扩大后公司已发行股本约3.25%。其中包含900万股选择性股份,选择权被授予配售代理中国国际金融香港证券有限公司。

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